證券公司分支機構合規管理與合規管理系統建設實踐介紹.pptx
- 上傳者：風**
- 時間：2022/10/12
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證券公司分支機構合規管理與合規管理系統建設實踐介紹。01證券公司分支機構合規管理；02合規管理系統建設實踐。分支機構合規管理：通過在分支機構設置合規管理部門或者合規崗位，細化和執行 本公司合規政策，開展本級合規培訓、合規審查及合規監測等措施，預防、識別、 評估、報告和應對合規風險的行為 。 經紀業務合規管理：將證券經紀業務納入公司合規管理體系，通過公司總部和分支 機構所采取的一系列管理措施來防范和化解該條線合規風險的行為。本課件是針對金融行業所編寫的，旨在為金融行業提供關于分支機構合規管理方向更為專業的指導和建議。
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