2022年度證券公司投資者服務(wù)與保護(hù)報(bào)告.pdf

2022年度證券公司投資者服務(wù)與保護(hù)報(bào)告。2022年是黨的二十大勝利召開(kāi)之年，也是中國(guó)資本市場(chǎng)全面改革的關(guān) 鍵時(shí)期，證券行業(yè)堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深 入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、 國(guó)務(wù)院決策部署，完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，加快構(gòu)建新發(fā)展格 局，著力推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，堅(jiān)持投資者保護(hù)初心使命，力求工作實(shí)效，助 力注冊(cè)制理念普及，加強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)提示，為全面推進(jìn)注冊(cè)制改革創(chuàng)造良 好市場(chǎng)環(huán)境。

一是聚焦主題主線，助力注冊(cè)制改革。2022年，在穩(wěn)步實(shí)施股票發(fā) 行注冊(cè)制改革背景下，為持續(xù)提高投資者理性投資水平和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，監(jiān)管 部門指導(dǎo)證券公司，借助圖文、動(dòng)漫、視頻、音頻等多種形式，開(kāi)展了一 系列主題鮮明、富有特色的注冊(cè)制投教活動(dòng)，向投資者宣講科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè) 板、北交所注冊(cè)制改革以來(lái)的發(fā)展成效，闡述資本市場(chǎng)投資者保護(hù)理念和 相關(guān)政策措施，增進(jìn)投資者對(duì)注冊(cè)制理念和規(guī)則的理解和認(rèn)同，助力改革 理念、內(nèi)涵的深入普及，引導(dǎo)投資者客觀認(rèn)識(shí)市場(chǎng)、理性參與投資，為穩(wěn)步推進(jìn)注冊(cè)制改革積極營(yíng)造良好氛圍。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2022年證券公司開(kāi) 展各類投教活動(dòng)16.6萬(wàn)場(chǎng)，累計(jì)覆蓋約8.56億人次。

二是促進(jìn)資本市場(chǎng)功能發(fā)揮，錨定服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。黨的二十大報(bào)告提 出建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，堅(jiān)持把發(fā)展經(jīng)濟(jì)的著力點(diǎn)放在實(shí)體經(jīng)濟(jì)上。2022 年，面對(duì)國(guó)內(nèi)外復(fù)雜嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，證券公司主動(dòng)應(yīng)變、承壓而上，積 極發(fā)揮連接資本市場(chǎng)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的中介服務(wù)功能，依托多層次資本市場(chǎng)， 圍繞股權(quán)、債權(quán)等深化直接融資服務(wù)，實(shí)現(xiàn)直接融資5.92萬(wàn)億元。其中， 服務(wù)428家企業(yè)實(shí)現(xiàn)境內(nèi)上市，融資金額5868.86億元，同比增長(zhǎng)8.15%； 服務(wù)357家科技創(chuàng)新企業(yè)通過(guò)注冊(cè)制登陸科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所，實(shí)現(xiàn)融 資4481.58億元，融資家數(shù)及規(guī)模分別占全市場(chǎng)的83.41%、76.36%，助力 科技創(chuàng)新。

三是加快行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，提升精準(zhǔn)服務(wù)新模式。2022年，證券公 司進(jìn)一步落實(shí)國(guó)家“十四五”發(fā)展規(guī)劃，推動(dòng)數(shù)字技術(shù)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融 合，在金融領(lǐng)域加快數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用。證券公司以數(shù)字化驅(qū)動(dòng)業(yè)務(wù)流程 和經(jīng)營(yíng)模式的變革，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，借助金融科技賦能客戶精準(zhǔn)畫(huà)像， 深挖細(xì)化客戶生命周期下的多樣化投資需求。投資者服務(wù)方面，針對(duì)投資 者開(kāi)戶、業(yè)務(wù)變更、交易委托等場(chǎng)景提供智能客服或輔助工具；投顧服務(wù) 方面，運(yùn)用客戶畫(huà)像提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品，或提供營(yíng)銷輔助工具；風(fēng)險(xiǎn)控制方 面，提供信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、輿情監(jiān)控等風(fēng)險(xiǎn)智能化分析工 具；智能交易方面，為量化交易提供智能交易策略等。