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證券經(jīng)紀(jì)人制度合規(guī)培訓(xùn).pptx

上傳者：金*
時(shí)間：2024/02/28
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證券經(jīng)紀(jì)人制度合規(guī)培訓(xùn)。從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書；專業(yè)人員是指證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。本課件是針對金融行業(yè)所編寫的，旨在為金融行業(yè)提供關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人制度方向更為專業(yè)的指導(dǎo)和建議。

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